稽核經理自我評價

⑴ 稽核是什麼樣的職能

稽核是稽查和復核的簡稱，內部稽核制度是內部控制制度的重要組成部分，因此，各單位應該建立、健全內部稽核制度。稽核工作本身對從業人員要求很高，要求具備企業管理、財務、投資、法律等綜合知識，對企業經營有深刻了解和實際經驗，通曉企業運營管理和財務管理，精通企業內部控制制度和相關業務流程，有較強的領導、溝通、協調能力以及強烈的事業心。 [編輯本段]稽核業務工作的開展要點1、強化業務學習
「哪裡有業務/那裡有流程，哪裡就要有稽核」，稽核的工作性質，決定了稽核人員不僅專業知識要過硬,更要對所以流程運作知識要全面，而且還必須具備一定的超前防範意識和豐富的實務經驗。
2、貫徹「三不放過」原則，不斷提高稽核質量
准確把握稽核方法，通過嚴格控制稽核三個階段的工作要點
21.問題挖掘，預防問題發生;
2.2問題處理,牢牢抓住「牛鼻子」找到問題的真正原因;
2.3原因分析/對策確認,再發生的防止;
認真貫徹落實三個「三不放過」原則，有效防範稽核操作風險。 [編輯本段]稽核准備階段一. 稽核前由管理者代表確定稽核組長，稽核組長負責組織稽核小組,稽核小組稽核員不得參與自己權責范圍內之稽核工作;
二.稽核員應預先閱讀好受稽核部門的程序文件，熟悉工作流程;
1) 稽核方案不具體不放過。在擬訂稽核方案時，盡量把基本業務規定帶出來，讓每個成員一看便懂，一做即會。
2) 稽核依據不明確不放過。針對每個稽核項目的具體要求，首先查找所涉及的各項業務規章制度，使現場稽核工作有據可依，標准明確。
3) 稽核成員分工未交代清楚不放過。在稽核組進駐稽核現場前，對每個稽核人員進行明確業務分工，責任落實到人。
三. 稽核小組需提前一周向受稽核部門和相關部門發出稽核實施計劃，通知受稽核部門按要求作好審核准備，如受稽核部門對實施劃有異議，必須在三天內向稽核組提: [編輯本段]稽核的實施階段1) 情況未查清不放過。對稽核發現的異常情況或疑點，做到一查到底，絕不姑息。
2) 責任人未落實不放過，嚴格按照業務事實落實問題責任人，並依據相關規章制度提出處理處罰意見。
3) 關系人講情不放過。堅持制度面前人人平等，不講個人情面。 [編輯本段]稽核報告及後續階段1) 稽核情況未說清不放過。提交的稽核報告，都要做到有情況、有數據、有分析、有事例、有建議，各種報表與說明完整無缺。
2) 稽核建議針對性不強不放過。所提稽核建議貼近實際、針對性強，要求被查單位根據什麼整改，怎樣整改交代得清楚明白，有理有據。
3) 被稽核單位糾改不落實不放過。認真審查整改報告，對照存在的問題逐一對照分析，看糾改是否到位。 [編輯本段]案例GE內部審計工作過程是這樣來開展的：
在審計工作開始之前，審計小組要做的工作是了解和研究情況，傾聽其他有經驗成員的各種想法和建議，他們形象地把這種調查研究稱之為對自己大腦的一次知識和概念的「轟炸」，在此之後才確定本次審計的目標。
在審計中，審計小組對整個審計工作負有全權，召開調查會、進行個別談話、收集情況和資料等活動都由他們自主安排。在這之後是分析情況、理清頭緒，衡量各種問題間的相互影響。為了實現審計目標，他們可以做他們認為需要做的任何工作，目的只有一個：找出問題的解決方案。
即便找到了解決辦法，事情也遠未結束。實施方案的具體建議一般由審計小組提出，而且他們總是要把新方案變成一種日常工作，具體落實後才肯罷手，以便在他們離開後能夠堅持下去。在這一過程中，審計小組要與被審計部門的領導和業務人員打無數次交道。
所以，GE公司內部審計已遠遠不是一般所認為的審計概念了（一般人可能認為審計往往帶有事後性質，而且也只是財務性質的），它成了GE對下屬企業進行強有力控制的最有效工具，也是GE對其下屬企業所有權的具體體現和保證。

⑵ 製造業稽核管理崗位 前景如何以後的的職業發展路徑是怎樣謝謝

現在國內的稽核管理崗位沒有一個明確定義，不知你所說的稽核是指哪方面的，如僅內為ISO的話，容不多言，如為內部控制稽核的話，前景不錯，因為你要熟識全公司的營運流程。外國公司總經理候選人員一般優先內部控制稽核主管。

⑶ 稽核崗位職責的崗位介紹

1. 負責公司管理體系/內部控制制度推導與維護 。
2. 對應公司稽核室協助董事會及經理人檢查及復核內部控制制度之缺失及衡量營運之效
果及效率,並適時提供改進建議,以確保內部控制制度得以持續有效實施及作為檢討修正
內部控制制度之依據。
3. 擬訂年度稽核計劃書,進行確實執行,據以檢查公司之內部控制制度,並檢附工作底稿及相
關資料等作成稽核報告。
4. 負責對於檢查所發現之內部控制制度缺失及異常現象,據實揭露於稽核報告,並於該報告
陳核加以追蹤,定期作成追蹤報告。
5. 負責成本管控之稽查。
稽核制度是國家或企業內部控制制度的重要組成部分，是指在國家或公司企業內部(企業一般為會計機構內部指定專人)對有關會計憑證、會計賬簿,公司企業流程運作進行審核、復查的一種制度，該制度的建立應當結合稽核(會計)人員崗位責任制度一並進行考慮。
其主要內容包括：
（1）稽核工作的組織架構形式和具體分工；
（2）稽核工作的職責、許可權；
（3）稽核工作的程序和基本方法；
（4）稽核結果的處理和使用等。 一. 稽核前由管理者代表確定稽核組長，稽核組長負責組織稽核小組,稽核小組稽核員不得參與自己權責范圍內之稽核工作;
二.稽核員應預先閱讀好受稽核部門的程序文件，熟悉工作流程;
1) 稽核方案不具體不放過。在擬訂稽核方案時，盡量把基本業務規定帶出來，讓每個成員一看便懂，一做即會。
2) 稽核依據不明確不放過。針對每個稽核項目的具體要求，首先查找所涉及的各項業務規章制度，使現場稽核工作有據可依，標准明確。
3) 稽核成員分工未交代清楚不放過。在稽核組進駐稽核現場前，對每個稽核人員進行明確業務分工，責任落實到人。
三. 稽核小組需提前一周向受稽核部門和相關部門發出稽核實施計劃，通知受稽核部門按要求作好審核准備，如受稽核部門對實施劃有異議，必須在三天內向稽核組提:

⑷ 保險公司內部稽核人員如何（工作環境、待遇、前景）

其實來在保險公司內部,稽核源(應該叫內部稽核,IA)部門是很核心的.
保險公司和其他公司相比,有很大的一個不同之處就是要接受保監會(CIRC,樓主應該看得懂是什麼部門吧)監管.
從保險品種的設計,到保單銷售,到理賠,每一個環節都不是隨心所欲完全按公司的意願行事的.而IA的最主要職責就是按照保監會的要求和規定審核內部運作.簡單地說IA扮演內審的角色,CIRC扮演外審的角色.
很多IA的大頭都是在CIRC內有一定關系的,包括外資的保險公司.
直接說IA比CLAIMS薪水高是不科學的,但我知道的IA
Supervisor的確比CLAIMS
Supervisor的薪水高.還有一點可以供你參考,CLAIMS的頭的頭(財務總監)和IA的頭(總稽核)級別是一樣的...HR
PROFESSIONAL

⑸ 稽核專員未來的職業發展趨勢。

應該還是和稽核相關的事情，級別比較高的是稽核部經理、風控經理、內審經理

⑹ 稽核專員崗位職責

1、負責財務稽核和會計報告工作。

2、負責審核原始憑證、記帳憑證的簽章的完整性，對專不合格的屬記帳憑證，責成有關人員查明原因，更正處理。

3、負責審核各種明細帳、總帳和會計報告，並核對相符。

4、參加起草、修訂、有關財務管理、會計核算方面的制度。

5、參與有關經濟合同、協議的談判、簽訂，對經濟業務事項進行事前審核。

6、配合有關部門對基層單位核算制度執行情況進行指導、檢查和監督。

7、協助主任加強會計基礎管理工作。

8、完成月、季、年度財務報告工作。

9、辦理會計證年檢工作。

10、做好財務軟體升級的審查，微機記帳單位的定期檢查驗收工作。

11、制定會計核算科目體系。

12、完成領導交辦的其他工作。

(6)稽核經理自我評價擴展閱讀

稽核制度是國家或企業內部控制制度的重要組成部分，是指在國家或公司企業內部(企業一般為會計機構內部指定專人)對有關會計憑證、會計賬簿,公司企業流程運作進行審核、復查的一種制度，該制度的建立應當結合稽核(會計)人員崗位責任制度一並進行考慮。

其主要內容包括：

1、稽核工作的組織架構形式和具體分工；

2、稽核工作的職責、許可權；

3、稽核工作的程序和基本方法；

4、稽核結果的處理和使用等。

⑺ 企業部門有經理,為什麼還要稽核

部門經理屬於內部管理，公司稽核屬於外部監督核查。就像當事者迷，旁觀者清的道理一樣。

⑻ 怎麼寫銀行稽核工作心得

銀行稽核工作心得體會
2009年，由於工作需要，根據上級領導安排，我由原來的會計崗位調到聯社稽查大隊任副大隊長。走上新的工作崗位，開始新的職場生活，面對新的業務領域，機遇和挑戰並存，希望和困惑同在，在領導和同志們的指導和 幫助下，自己對自己充滿信心和勇氣，經過一段時間的努力，自己很快進入新的工作角色，現將我這段時間的工作 體會和感受匯報如下：
一、工作中的收獲
工作中，自己體會到搞好稽核工作：首先，一定要對工作高度認真負責，不循私情。一年來，按照要求，嚴 格對轄區網點進行了常規稽核。在稽核中，發現問題不輕易下結論，而是要結合工作實際，多調查、多了解，確保 吃透問題，定性確切，並通過嚴格稽核，力求將各類隱患消除在萌芽狀態。
其次，一定要對責任嚴格區分落實，不留盲區。2009年以來，就業務工作中的一些共性問題，詳細羅列並及時 上報聯社通報糾改，同時，針對一些基層社不嚴格遵守結算紀律、不合規等問題，在稽核中，通過順藤摸瓜，一方 面將責任嚴格落實，另一方面對其責任人進行嚴肅處理，確保被稽核的網點不再有類似問題發生。
再次，一定對問題徹底解決，不留尾巴。2009年 月，我帶隊赴一個信用社，對2008年業務合規情況進行了稽 核，發現該社在業務操作工作中存在的一些問題，我們不迴避矛盾，不迴避問題，不留隱患，認真按照聯社合規以 及審計工作要求，嚴肅認真，一絲不苟，實事求是反映問題，不套大，不隱瞞，按質按量完成了聯社下達的工作任 務，維護了信合經營狀況的真實性與嚴肅性。
二、強化學習，鑽研業務技能
稽核中心的每個崗位都是風險高，責任大的崗位。審清一本票據業務，需要靜下心來。而每個營業機構的發展都有著不同的特點，其業務形形色色，林林種種。稽核中心每時每刻接受著檢驗，經歷著考試。有的臨櫃人員憑經驗辦手續，開銷戶時客戶提供的資料不全有之；憑證使用過期的也有之；還有的辦業務啟動的交易不對。更有前台經辦人員不斷打電話咨詢業務如何辦？一個稽核人員倘若發現不了存在的問題，回答不了前台咨詢的問題，會感到汗顏無比。清一色的女兵們在主任的領導下自加壓力，認真學習一切新業務、新知識，弄通相關的規章制度，以確保前台的每個環節的安全運營。稽核中，大家關注著每個細節，集思廣益、相互協商，從表面呈現的問題，看其實質。如：一些利息憑證裝訂順序不對，可以挖掘出科目核算錯誤，利息沒及時入帳等一些深層次的問題；將稽核從後台延伸到前台，再將觸角觸及到遠方的客戶。如某櫃員誤將電匯多匯出數萬元到外地，對方長達十幾天沒有退回，形成掛帳，稽核中心發現後及時電話查詢，並發預警通知書，緊密關注此事，直至款項安全劃回，才鬆了一口氣。
三、大額貸款檢查中遇到的問題和建議
為了切實加強大額貸款管理，從防範和化解信貸風險，提高信貸資產質量，增加經營效益出發，切實加強對大額貸款的管理，進一步調整信貸結構，清理、控制、壓縮大額貸款，確保信貸資金的安全運行，2009年12月，我們大隊開展了一次大額貸款檢查。檢查中發現，有的企業貸戶經營狀況比較差，存在還貸風險。有的信用社偏重對優質貸戶的支持和回訪，對進入經營低谷的企業關心的比較少。有的信貸員責任心不強，跟蹤管理不到位。
建議：一是對已形成的單戶大額貸款進行分類處置。對已形成的單戶大額貸款，各支行要落實貸款管理責任，制訂一企一策方案，建立單戶大額貸款台帳，明確壓縮目標，進行動態管理。二是信用社大額貸款的管理主責任人是信用社主任。貸審小組人員、客戶經理按各崗位職責承擔經濟責任。三是經通過聯社審批、辦事處、省聯社咨詢的大額貸款，因故未發放的，應及時反饋情況。四是對通過聯社審批、辦事處、省聯社咨詢發放的大額貸款，除執行貸後管理的一般規定外，信用社要按要求向聯社上報貸後檢查材料。
四、明年的工作計劃
為了使明年聯社稽查大隊工作邁上一個新的層次，力度更大，效果更好，自己決心一是繼續從各方面加強自身修養，全方位提高自己的綜合素質，做到打鐵先求本身硬；二是全面加強隊伍建設，通過「傳幫帶」方式，打造一支能征善戰的稽查團隊，不斷提高大家的執行力、創造力和戰鬥力；三是建立健全各項規章制度，制度面前人人平等，用制度約束人；四是建立起稽查工作長效機制，從基層社的管理源頭，從員工操作的源頭、從管理者的意識源頭來防範金融風險，通過宣傳教育，構築合規文化堤壩。